1、中國證監(jiān)會在受理豁免申請后(　　)個工作日內，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第六十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理豁免申請后二十個工作日內，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定;取得豁免的，收購人可以完成本次增持行為。

　　2、《基金法》于(　　)起實施。

　　A.2003年10月28日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2014年12月25日

　　參考答案：C

　　參考解析： 《基金法》于2013年6月1日起施行。

　　3、獨立基金銷售機構申請基金銷售業(yè)務資格時，其取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當取得基金從業(yè)資格的人員不少于十人。

　　4、有限責任公司監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第五十一條規(guī)定，監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　5、上市公司向《優(yōu)先股試點管理辦法》規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會應當責令改正，并可以自確認之日起在(　　)個月內不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　參考答案：C

　　參考解析： 《優(yōu)先股試點管理辦法》第六十三條規(guī)定，上市公司、非上市公眾公司向本辦法規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會應當責令改正，并可以自確認之日起在三十六個月內不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請。

　　6、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起三個交易日內報證券交易所備案。

　　7、下列關于公開發(fā)行證券的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　8、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　　)個月內不得轉讓。

　　A.9

　　B.10

　　C.11

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第九十八條規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內不得轉讓。

　　9、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司法》第一百六十六條規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　10、在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后(　　)個月內不得轉讓。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第七十四條規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后十二個月內不得轉讓。