11、(　　)是證券公司證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

　　12、合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后(　　)個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

　　13、證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　14、證券研究報告可以采用的形式是(　　)。

　　A.只能是書面形式

　　B.僅電子文件形式

　　C.書面或者電子文件形式

　　D.既不是書面形式也不是電子文件形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

　　15、以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第五十二條規(guī)定，以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的三分之一;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進(jìn)行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的上市公司的情形除外。

　　16、合格投資者組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊號等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后(　　)個工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊號等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后五個工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

　　17、符合條件的資金融人方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于(　　)。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質(zhì)押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　18、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每_________年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于_________個工作日。(　　)

　　A.3;10

　　B.5;15

　　C.3;15

　　D.5;10

　　參考答案：A

　　參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》規(guī)定，證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每三年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于十個工作日。

　　19、有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　20、已取得投資額度的合格投資者，如(　　)年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對其投資額度進(jìn)行調(diào)減。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條規(guī)定，已取得投資額度的合格投資者，如兩年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對其投資額度進(jìn)行調(diào)減。合格投資者不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度。