11、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.同股同價

　　參考答案：C

　　參考解析： 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　12、下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責任公司也要設(shè)股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》對有限責任公司組織機構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司.其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會：股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責任公司不設(shè)股東會，國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

　　13、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　參考答案：B

　　參考解析：收購要約是指根據(jù)《證券法》的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　14、操縱證券、期貨市場罪，是指以(　　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　參考解析： 操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　15、證券公司應(yīng)當按(　　)編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　16、以商業(yè)零售為主的有限責任公司，其注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責任公司注冊資本的最低限額要求為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司不得低于人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司不得低于人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司不得低于人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司不得低于人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　17、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　參考答案：A

　　參考解析： 公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　18、公司應(yīng)當自作出合并決議之日其(　　)日內(nèi)通知侵權(quán)人，并于(　　)日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.10;30

　　B.10;45

　　C.15;30

　　D.15;45

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《公司法》第一百七十三條規(guī)定。

　　19、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：B

　　參考解析：賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

　　20、下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財務(wù)負責人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析： 高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人.上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。