11、上市公司在一年內出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析： 參見《公司法》第一百二十一條規(guī)定。

　　12、我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投資銀行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其審查

　　D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　參考答案：D

　　參考解析：我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。

　　13、下列不屬于《人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　參考答案：C

　　參考解析： 《人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權;監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《人民共和國公司法》總則的內容。

　　14、下列不屬于基金份額持有人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

　　D.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

　　15、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　16、(　　)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

　　A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務

　　B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

　　C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務

　　D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析： 上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

　　17、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上50萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　18、《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《人民共和國公司法》規(guī)定.公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是.資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　19、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(　　)，具有(　　)學歷。

　　A.16周歲;高中以上

　　B.6周歲;大專以上

　　C.18周歲;高中以上

　　D.18周歲;大專以上

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　20、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截至到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該公司應當在2015年6月25 日前召開臨時股東大會

　　B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會

　　C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

　　D.該公司可以不召開臨時股東大會

　　參考答案：A