1、證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.省級人民政府

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準。

　　2、(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收人情況信息

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　3、證券公司提供的查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員信息的方式不包括(　　)。

　　A.網上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業(yè)場所公示

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　24、背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了(　　)。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務

　　D.遵守受托義務

　　參考答案：A

　　參考解析： 背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　5、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　6、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將(　　)交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業(yè)務合同書

　　D.風險揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　7、下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業(yè)務

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析： 參見《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定。

　　8、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的(　　)級賬戶。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析： 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　9、證券公司對融資融券業(yè)務要實行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。

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　　10、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(　　)行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　參考答案：A

　　參考解析： 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。