11、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　參考答案：C

　　參考解析： 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　12、下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是(　　)。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風險監(jiān)控指標存在風險隱患或不合規(guī)時，應(yīng)立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

　　參考答案：B

　　參考解析： A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。

　　13、下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　14、下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　參考答案：B

　　參考解析：監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

　　15、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析： 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　16、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　17、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　18、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(　　)的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　19、公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　20、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。