1、定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　)日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析：D根據(jù)相關規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。

　　2、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前(　)名以內(nèi)。

　　A.20

　　B.25

　　C.30

　　D.35

　　參考答案：B

　　參考解析：B 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前25名以內(nèi)。

　　3、2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自(　)起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年10月

　　D.2006年9月

　　參考答案：D

　　參考解析：D 2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月19日起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。

　　4、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以(　)的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　5、證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度的目標不包括(　)

　　A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理

　　B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

　　C.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

　　D.切實履行反洗錢義務

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

　　6、(　)有權對違反法律、行政法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定的有關責任人員，采取證券市場禁人措施。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，中國證監(jiān)會有權對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。

　　7、關于證券經(jīng)紀關系，下列說法正確的有(　)。

　　A.在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是委托人

　　C.在證券經(jīng)紀關系中，客戶是代理人

　　D.在證券經(jīng)紀關系中，客戶是受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：A在證券經(jīng)紀關系中，客戶是委托人，被代理人。

　　8、當發(fā)行下列情形時，應當在2個月內(nèi)召開股份有限公司臨時股東大會，其中不包括(　)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)的1/8

　　B.公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3

　　C.董事人數(shù)不足《人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)規(guī)定的法定最低人數(shù)

　　D.監(jiān)事會提議召開

　　參考答案：A

　　參考解析：A出現(xiàn)下列情形的，應當在該情形出現(xiàn)后2個月內(nèi)召開臨時股東大會。①董事人數(shù)不足于《人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)規(guī)定的法定最低人數(shù)或少于公司章程所定人數(shù)的2/3;②公司未彌補虧損達到實收股本總額的1/3;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　9、關于股份有限公司的監(jiān)事會，以下說法錯誤的是(　)。

　　A.董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事

　　B.監(jiān)事會成員不得少于5人

　　C.職工代表的比例不得低于1/8

　　D.監(jiān)事的任期每屆3年，連選可以連任

　　參考答案：B

　　參考解析：B監(jiān)事會成員不少于3人。

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　　10、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在(　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.金融管理公司

　　D.政策性銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：B 目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。