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　　1、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　參考答案：B

　　解析：證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的,處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　參考答案：D

　　解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。"

　　3、客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　參考答案：A

　　解析：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　4、誠(chéng)信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　參考答案：C

　　解析：誠(chéng)信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　5、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申清后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)審核完畢。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　參考答案：D

　　解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)攻到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)就提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　6、股份公司上市條件的股本總額為()萬(wàn)元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　參考答案：C

　　解析：股份公司上市條件的股本總額為3000萬(wàn)元

　　7、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

　　A、100人

　　B、20人

　　C、200人

　　D、300人

　　參考答案：C

　　解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人

　　8、中國(guó)會(huì)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申淸文件。對(duì)保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　參考答案：B

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審査申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的自受申請(qǐng)理之.日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　9、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的,協(xié)會(huì)可人員在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A、2年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　參考答案：B

　　解析：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。"

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　10、證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　參考答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。