1.投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。 A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　【答案】B

　　【解析】投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于 100%。

　　2.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3~5 年 B.5~10 年

　　C.10~15 年 D.終身

　　【答案】B

　　【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 3~5 年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 5~10 年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　3.開(kāi)放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.不得申請(qǐng)贖回

　　B.在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　C.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回

　　D.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　【答案】D

　　【解析】開(kāi)放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回基金份額，D 選項(xiàng)符合題意。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　4.證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括( )。

　　A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　【答案】B

　　【解析】證券研究報(bào)告可使用的信息來(lái)源包括：(1)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息，A 選項(xiàng)正確;(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息，C 選項(xiàng)正確;(3)上市公司及其子公司通過(guò)公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開(kāi)渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過(guò)股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開(kāi)重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息，D 選項(xiàng)正確;(6)經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;(7)其他合法合規(guī)信息來(lái)源。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來(lái)源。B 選項(xiàng)不屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來(lái)源，符合題意。

　　5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的說(shuō)法，正確的是( )。 A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況

　　B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息

　　C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中未包含其控股情況

　　D.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息(并非無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息及控股情況)，故 A 選項(xiàng)正確，B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏(并非可以存在誤導(dǎo)性陳述)，故 D選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，A 選項(xiàng)正確，B、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，C 選項(xiàng)符合題意。

　　7.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司不得接受下列機(jī)構(gòu)委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，D 選項(xiàng)不符合題意，A 選項(xiàng)不符合題意;(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，C 選項(xiàng)不符合題意;(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。綜上所述，A、 C、D 選項(xiàng)不符合題意，B 選項(xiàng)符合題意。

　　8.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　C.接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料

　　D.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】A、B、C 項(xiàng)說(shuō)法均正確;D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法　履行相關(guān)義務(wù)。

　　9.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。

　　A.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行的證券

　　B.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客

　　戶C.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序

　　D.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司承銷期內(nèi)承銷的證券

　　【答案】C

　　【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　10.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托( )作為托管人托管資產(chǎn)，委托( )辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

　　A.境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu);境內(nèi)證券公司

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行;境內(nèi)證券公司

　　C.境內(nèi)商業(yè)銀行;境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。