1.下列選項所述投資者中，不能成為資產(chǎn)管理業(yè)務合格投資者的有( )。

　　A.凈資產(chǎn)為人民幣 600 萬元的合伙企業(yè)

　　B.凈資產(chǎn) 10 億的證券公司

　　C.名下金融資產(chǎn)為人民幣 500 萬元的個人投資者王某

　　D.經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設立的商業(yè)銀行

　　2.下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是( )。

　　A.應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

　　C.募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　3.有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于( )。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.四分之三

　　4.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉讓。

　　A.6 個月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　5.( )是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

　　A.融資融券業(yè)務

　　B.約定購回式證券交易

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務

　　D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務

　　6.誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　7.下列有關《公司法》的說法，錯誤的是( )。

　　A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

　　B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

　　D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　8.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。

　　A.虛假出資金額 5%以上 10%以下

　　B.虛假出資金額 10%以上 15%以下

　　C.虛假出資金額 5%以上 15%以下

　　D.虛假出資金額 1%以上 15%以下

　　9.下列有關公積金的說法，錯誤的是( )。 A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 30%

　　B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

　　C.公司應當提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金

　　D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取

　　10.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金，屬于( )。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為