第 1 題

　　境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經( )依照國務院

　　的規(guī)定批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構依照國務院的規(guī)定批準。

　　第 2 題

　　下列關于內幕交易、泄露內幕信息罪的說法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過失構成本罪

　　C.行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為

　　D.內幕交易、泄露內幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

　　參考答案：B

　　參考解析： 內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。其在主體要件上，構成犯罪的主體是證券、期貨交易內幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構成本罪;其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為;其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　第 3 題

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.全國人民代表大會常務委員會

　　C.國務院

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　第 4 題

　　證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，( )有權對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券從業(yè)人員所在機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。

　　第 5 題

　　我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的，為公開發(fā)行證券，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　第 6 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的.應當由股東大會做出決議，并經出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額 30%的，應當由股東大會做出決議，并經出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過。

　　第 7 題

　　下列選項中，不屬于設立證券登記結算機構條件的是( )。

　　A.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　C.自有資金不少于人民幣 2 億元

　　D.自有資金不少于人民幣 3 億元

　　參考答案：D

　　參考解析： 設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第 8 題

　　證券投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，對其進行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒收違法所得

　　C.1 萬元以上 3 萬元以下罰款

　　D.3 萬元以上 5 萬元以下罰款

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 3 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會做出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第 9 題

　　證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A.5 年;1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.5 年;1 萬元以上 5 萬元以下

　　C.3 年;3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.3 年;5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 10 題

　　在證券經紀業(yè)務的要素中，( )是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　A.證券經紀商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經紀業(yè)務包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。