【1】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，所受的處罰為( )。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑

　　【答案】A

　　【解析】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　【2】公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱重要事實(shí)的財務(wù)報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為屬于( )。

　　A.誘騙他人買賣證券罪

　　B.提供虛假財務(wù)罪

　　C.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.傳播影響證券交易虛假信息罪

　　【答案】B

　　【解析】考察提供虛假財務(wù)罪的概念。

　　【3】證券公司的股東有虛假出資，抽逃出資行為的，( )應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.證券協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　【答案】C

　　【解析】考察證監(jiān)會的監(jiān)督管理職能。