【1】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)不得有的行為有(　　)。

　　I.誘導(dǎo)客戶開展融資融券業(yè)務(wù)

　　II.揶用客戶擔(dān)保物

　　III.進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂

　　IV.為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.I、II、III

　　B.I、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)不得有的行為：

　　1)誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù);

　　2)未向客戶充分揭示風(fēng)險;

　　3)違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物;

　　4)進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂;

　　5)為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動提供便利;

　　6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　【2】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備(　　)。

　　I.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　III.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間的情形

　　IV.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　A.I、II、III　　　　 B.I、IV

　　C.II、III、IV　　　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。I、II、III、IV項皆正確。

　　【3】證券公司不得為客戶開立信用賬戶的條件有(　　)。

　　I.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力

　　II.最近30個交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬元

　　III.未按要求提供有關(guān)情況

　　IV.從事證券交易時間不足半年

　　A.I、II、III

　　B.I、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。