【1】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或意見時(shí)，必須做到(　　)。

　　I.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　II.注明個(gè)人真實(shí)姓名

　　III.注明聯(lián)系電話

　　IV.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

　　A.I、II B.III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

　　【2】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)的有(　　)。

　　I.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　IV.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】考察證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為。

　　【3】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在(　　)等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　I.產(chǎn)品銷售

　　II.客戶回訪

　　III.收益承諾

　　IV.服務(wù)提供

　　A.I、II 、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，禁止給客戶收益承諾，III選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　【4】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括(　　)。

　　I.投資決策

　　II.品種選擇

　　III.投資組合

　　IV.理財(cái)規(guī)劃

　　A.I、II 、III B.I、II、IV

　　C.II、III、IV D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括：

　　品種選擇、投資組合、理財(cái)規(guī)劃。

　　【5】證券公司申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，其注冊(cè)資本不低于(　　)。

　　A.1000萬(wàn)元 B.500萬(wàn)元

　　C.300萬(wàn)元 D.100萬(wàn)元

　　【答案】D

　　【解析】證券公司申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，其注冊(cè)資本不低于100萬(wàn)元。

　　【6】為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)叫( )。

　　A.證券投資顧問(wèn) B.證券投資咨詢

　　C.證券投資分析 D.證券投資預(yù)測(cè)

　　【答案】B

　　【解析】考察證券投資咨詢的概念。

　　【7】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn) B.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　C.評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力 D.客戶家庭狀況

　　【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，不用了解客戶的家庭情況。

　　【8】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存 ( )年。

　　A.1 B.2 C.3 D.半

　　【答案】B

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

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