【1】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除　(　　)情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。

　　A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

　　B.向?qū)�業(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

　　D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　【答案】B

　　【解析】在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。

　　【2】同時符合下列條件的法人或其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年年末凈資產(chǎn)不低于(　　)萬元;最近1年年末金融資產(chǎn)不低于(　　)萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　A.1000;1000

　　B.2000;1000

　　C.2000;2000

　　D.1000;2000

　　【答案】B

　　【解析】考察第二類專業(yè)投資者的概念。

　　同時符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;

　　(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　【3】以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.第二類專業(yè)投資者可書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

　　B.普通資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料

　　C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)擔(dān)溝通過追加了解信息、投資知識測試或模擬交易等方式對投資者進行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合要求，說明對不同投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由

　　D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　【答案】A

　　【解析】普通投資者可書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者。

　　【1】洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，( )是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

　　A.風(fēng)險相當(dāng)原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.動態(tài)管理原則

　　【答案】A

　　【解析】考察洗錢風(fēng)險管理工作基本原則。

　　風(fēng)險相當(dāng)原則指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。