【1】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.1000萬(wàn)

　　B.2000萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn)

　　D.1億

　　【答案】C

　　【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　【2】證券公司未按照監(jiān)管部門(mén)要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，(　　)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

　　A.自律組織

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】考察監(jiān)管權(quán)限。

　　證券公司未按照監(jiān)管部門(mén)要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　【1】證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括( )。

　　A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

　　B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

　　C.加通融資渠道管埋，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

　　D.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明，相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　【答案】D

　　【解析】證券公司融資管理的基本要求包括：

　　(1)分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。

　　(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的 集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。

　　(3)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

　　(4)密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。

　　【2】證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循(　　)原則。

　　A.全面性、審慎性和合規(guī)性

　　B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性

　　C.全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性

　　D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見(jiàn)性

　　【答案】C

　　【解析】證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則：

　　1)全面性原則

　　2)審慎性原則

　　3)預(yù)見(jiàn)性原則

　　【1】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除　(　　)情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像;通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

　　B.向?qū)�業(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

　　D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　【答案】B

　　【解析】在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。

　　【2】同時(shí)符合下列條件的法人或其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年年末凈資產(chǎn)不低于(　　)萬(wàn)元;最近1年年末金融資產(chǎn)不低于(　　)萬(wàn)元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　A.1000;1000

　　B.2000;1000

　　C.2000;2000

　　D.1000;2000

　　【答案】B

　　【解析】考察第二類專業(yè)投資者的概念。

　　同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;

　　(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　【3】以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.第二類專業(yè)投資者可書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

　　B.普通資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

　　C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)擔(dān)溝通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說(shuō)明對(duì)不同投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由

　　D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　【答案】A

　　【解析】普通投資者可書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為專業(yè)投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者。