【1】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括(　　)。

　　I、證券投資顧問人員管理制度要求

　　II、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制要求

　　III、保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相話應(yīng)

　　IV、業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

　　A.I、II、III、 B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求。題干中四項明顯皆正確。

　　【1】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采取(　　)等行政監(jiān)管措施。

　　I、出具警示函 II、責(zé)令參加培訓(xùn)

　　III、責(zé)令定期報告 IV、監(jiān)管談話

　　V、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 VI、拘留

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI

　　C.I、II、IV、V D.II、III、IV、V

　　【答案】C

　　【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　【2】有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事會

　　【答案】A

　　【解析】考察合規(guī)負(fù)責(zé)人的概念。

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　【1】《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)制定(　　)，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A.信息隔離制度 B.業(yè)務(wù)隔離制度

　　C.跨墻管理制度 D.人員隔離制度

　　【答案】C

　　【解析】考察跨墻管理制度的概念。

　　【2】證券公司管理敏感信息的基本原則是(　　)，是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

　　A.責(zé)任自負(fù)則 B.需知原則

　　C.分散投資原則 D.理智投資原則

　　【答案】B

　　【解析】證券公司管理敏感信息的基本原則是需知原則，是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

　　【3】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是( )。

　　A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為監(jiān)控

　　D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻

　　【答案】B

　　【解析】考察跨越信息隔離墻管理。

　　證券公司公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。A選項錯誤;

　　合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，有權(quán)對跨墻人員行為監(jiān)控。C選項錯誤;

　　跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。D選項錯誤。

　　【4】證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　【答案】D

　　【解析】考察內(nèi)幕消息的范圍。

　　持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕消息。

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