【1】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶的證券公司，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶的證券公司，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　【2】不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的情形包括(　　)。

　　I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　III.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　IV.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　A.I、II、III B.III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定：

　　1、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

　　2、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50% ，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50% ;

　　3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　【3】下列(　　)屬于證券公司章程中的重要條款。

　　I.證券公司的名稱、住所 II.證券公司股東出資份額

　　III.證券公司對(duì)外投資 IV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量

　　A.II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III D.I、III

　　【答案】D

　　【解析】證券公司章程中的重要條款是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：

　　(1)證券公司的名稱、住所;

　　(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;

　　(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;

　　(4)證券公司的解散事由與清算辦法;

　　(5)其他事項(xiàng)。

　　【4】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.3 B.6

　　C.10 D.15

　　【答案】A

　　【解析】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　【5】在下列(　　)情形下，可動(dòng)用客戶委托資金。

　　I.傭金支付 II.資產(chǎn)擔(dān)保

　　III.資產(chǎn)融資 IV.證券申購(gòu)

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：

　　(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。

　　(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。

　　(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　【6】對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)月，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.6個(gè)

　　【答案】C

　　【解析】對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。