【1】期貨合約包括(　　)。

　　I.金融期貨合約

　　II.商品期貨合約

　　III.指數(shù)期貨合約

　　IV.期權(quán)期貨合約

　　A.II、III、IV 　B.I、IV

　　C.I、II、III 　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期貨合約包括：

　　1、商品期貨合約

　　2、金融期貨合約

　　3、其他期貨合約

　　【1】期貨交易所的職責(zé)有(　　)。

　　I.安排合約上市

　　II.提供集中履約擔(dān)保

　　III.提供交易場所

　　IV.參與期貨交易

　　A.I、II B.I、III、IV

　　C.I、II、III D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】期貨交易所的職責(zé)：

　　1、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);

　　2、設(shè)計合約，安排合約上市;

　　3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;

　　4、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;

　　5、按章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【1】期貨公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，并登記注冊，才可經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.銀保監(jiān)會

　　C.財政部 D.期貨協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【1】下列關(guān)于期貨交易所說法正確的有(　　)。

　　I.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

　　II.期貨交易所不得直接參與期貨交易

　　III.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　IV.期貨交易所可間接參與期貨交易

　　A.I、III B.II、III

　　C.I、IV D.II、IV

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行，I選項錯誤;

　　期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，IV選項錯誤。

　　【1】不允許從事期貨交易的單位和個人有(　　)。

　　I.國家機(jī)關(guān) II.國家事業(yè)單位

　　III.期貨交易所工作人員 IV.期貨交易所會員

　　A.I、III、IV 　B.I、II、III C.I、II 　 D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所會員可以從事期貨交易。

　　【2】期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的應(yīng)受的處罰有(　　)。

　　I.沒收違法所得，并處其1-5倍的罰款

　　II.直接責(zé)任人給予警告，并處以10-50萬的罰款

　　III.情節(jié)嚴(yán)重的可吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　IV.責(zé)令停業(yè)整頓

　　A.I、II 　 B.I、III

　　C.I、III、IV 　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　【3】期貨交易所直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或違法所得不滿10萬元的，并處(　　)的罰款。

　　A.15萬元以上50萬元以下

　　B.20萬元以上50萬元以下

　　C.20萬元以上100萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　【答案】D

　　【解析】期貨交易所直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。

　　【4】對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下 B.2000元以上1萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下 D.5000元以上2萬元以下

　　【答案】A

　　【解析】對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。