【1】下列選項中屬于行政法規(guī)或部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《公司法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D.《上海證券交易所交易規(guī)則》

　　【答案】C

　　【解析】A、B項屬于法律;D項屬于自律規(guī)則。

　　【2】《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于(　　)層級的規(guī)定。

　　I.法律

　　II.行政法規(guī)

　　III.部門規(guī)章

　　IV.自律管理規(guī)則

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】

　　《公司法》屬于法律;

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于行政法規(guī);

　　《證券市場禁入規(guī)定》屬于部門規(guī)章。

　　【3】下列說法不正確的是(　　)。

　　A.證券市場法律法規(guī)體系以《公司法》和《證券法》為核心

　　B.證券市場的法律、法規(guī)分為五個層級

　　C.行業(yè)自律性規(guī)則的法律效力高于行政法規(guī)

　　D.法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布

　　【答案】C

　　【解析】

　　我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級自上而下分為：

　　1、法律

　　2、行政法規(guī)

　　3、部門規(guī)章

　　4、規(guī)范性文件

　　5、行業(yè)自律規(guī)則

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【4】由國務(wù)院制定并頒布的屬于(　　)。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)自律性規(guī)則

　　【答案】B

　　【解析】行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件。

　　【5】按法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分，法律關(guān)系可分為(　　)。

　　A.憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系

　　B.確認性法律關(guān)系、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　C.橫向法律關(guān)系、縱向法律關(guān)系

　　D.雙邊法律關(guān)系、多邊法律關(guān)系

　　【答案】B

　　【解析】按法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分，法律關(guān)系可分為確認性法律關(guān)系、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

　　【6】法律關(guān)系的客體包括(　　)。

　　I.行為

　　II.組織

　　III.物

　　IV.智力成果

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】實踐中，法律關(guān)系客體包括：

　　1)物

　　2)人身、人格

　　3)精神成果