【1】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　　I、創(chuàng)新型企業(yè)

　　II、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　　III、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)

　　IV、成熟型企業(yè)

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，2012年9月正式注冊(cè)成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

　　【2】證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括( )。

　　I、具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　II、設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員

　　III、建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度

　　IV、具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　【3】下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是( )。

　　I、實(shí)際控制人

　　II、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　III、律師事務(wù)所

　　IV、高級(jí)管理人員

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象(申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等))采取自律監(jiān)管措施

　　【4】證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有( )。

　　I、具備從業(yè)資格

　　II、遵守法律法規(guī)

　　III、遵循誠(chéng)實(shí)信用

　　IV、遵循公平自原原則

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求：

　　1、具備從業(yè)資格

　　2、遵守法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿原則

　　【5】下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.信息披露包括公開(kāi)披露和向特定對(duì)象披露

　　B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開(kāi)披露

　　C.涉及客戶隱私的信息不得公開(kāi)披露

　　D.證券公司應(yīng)通過(guò)本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他平臺(tái)披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開(kāi)披露和向特定對(duì)象披露。涉及證券公司客戶隱私的信息和涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得向公眾披露。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。

　　【6】證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　B.配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

　　C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)，配備合格專業(yè)人員

　　D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持突督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

　　【答案】B

　　【解析】B選項(xiàng)，配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員，屬于證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

　　【7】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) D.中國(guó)人民銀行

　　【答案】A

　　【解析】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　【8】主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后( )個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的信息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。