【11】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨立，表現(xiàn)在( )。

　　I.獨立賬戶

　　II.獨立核算

　　III.分賬管理

　　IV.平分收益

　　A.I、II、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨立，表現(xiàn)在獨立賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　【12】下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人須有3年以上證券投資、研究或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　III.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

　　IV.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)風(fēng)險能力

　　A.I、II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】III選項錯誤，不能將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

　　【13】有下列情形( )之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。

　　I、計劃存續(xù)期間，客戶少于200人

　　II、計劃存續(xù)期滿且不展期

　　III、計劃說明書約定的終止情形

　　IV、計劃存續(xù)期間，集合計劃總資產(chǎn)規(guī)模少于1億元人民幣

　　A.I、II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】D

　　【解析】有下列情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止：

　�、� 計劃存續(xù)期間，客戶少于2人;計劃存續(xù)期滿且不展期;

　�、� 計劃說明書約定的終止情形;

　�、� 法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。

　　【14】證券公司接受( )為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，對客戶的其他信息進(jìn)行集中保管。

　　I.本公司股東

　　II.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　III.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　IV.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　　A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】證券公司接受本公司股東、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，對客戶的其他信息進(jìn)行集中保管。

　　【15】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有( )。

　　I.向客戶提示風(fēng)險認(rèn)知，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定

　　II.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

　　III.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　　IV.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】I選項，向客戶提示風(fēng)險認(rèn)知，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定不屬于禁止性行為。

　　【16】金融機(jī)構(gòu)將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

　　I、具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)

　　II、接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管

　　III、切實履行主動管理責(zé)任，不具備條件的情況下再進(jìn)行轉(zhuǎn)委托

　�、�、可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　A.I、II B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。

　　【17】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶技露的內(nèi)容包括( )。

　　I、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

　　II、管理能力和業(yè)績

　　III、市場風(fēng)險

　�、�、法律風(fēng)險

　　A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　　【18】證券公司因違法經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

　　B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

　　C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

　　D.停止資產(chǎn)管理活動

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第60條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;

　　被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

　　【19】集合計劃資產(chǎn)不可以用于( )。

　　A.利率互換

　　B.參與融資融券交易

　　C.抵押融資或者對外擔(dān)保

　　D.集合資金信托計劃

　　【答案】C

　　【解析】集合計劃集的資金可以用于以下投資途徑：

　　①投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種;

　�、谘胄衅睋�(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種;

　　③證券投資基金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品;

　　【答案】C

　　【解析】集合計劃集的資金可以用于以下投資途徑：

　�、苤袊�證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種;

　�、輩⑴c融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司，證券公司可以依法設(shè)立集合計劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外金融產(chǎn)品。

　　【20】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由( )行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，另有約定的除外。

　　A.客戶

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第28條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

　　【21】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以( )。

　　A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　B.挪用客戶資產(chǎn)

　　C.同一投資主辦人管理不同集合計劃

　　D.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

　　【答案】C

　　【解析】證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　�、倥灿每蛻糍Y產(chǎn)

　�、谙蚩蛻糇龀霰ＷC其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾

　�、垡云墼p手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　④將資的產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、菀赞D(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益

　　【答案】C

　　【解析】證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　⑥ 利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　�、� 內(nèi)幕交易、操縱市場

　�、� 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為

　　【22】在證券公同客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

　　A.每季度

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每半年

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期量內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。

　　【23】證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計劃是指( )。

　　A.證券公司小集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.證券公司中集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.證券公司專項資產(chǎn)管理計劃

　　【答案】C

　　【解析】證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃是證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計劃。通過專項資產(chǎn)管理計劃形式設(shè)立的大集合產(chǎn)品亦屬于上述范圍。

　　【24】連續(xù)( )個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于( )萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。

　　A.30;2000

　　B.40;3000

　　C.50;4000

　　D.60;5000

　　【答案】D

　　【解析】連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。

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