【11】( )是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.自營業(yè)務(wù)部門

　　C.股東會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　　【12】證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于( )。

　　A.低買高賣的價(jià)差

　　B.傭金

　　C.咨詢費(fèi)

　　D.服務(wù)費(fèi)

　　【答案】A

　　【解析】證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。

　　【13】自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司( )。

　　A.代理客戶買賣證券

　　B.為營利而自己買賣證券

　　C.為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

　　D.可以向客戶出借資金或證券

　　【答案】B

　　【解析】自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。

　　【17】根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法正確的有( )。

　　I、《證券法》對(duì)證券公司的證券自營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定

　　II、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專門對(duì)證券公司證券自營業(yè)務(wù)做出一般或基本規(guī)定

　　III、《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策，實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)

　　IV、證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】Ⅳ項(xiàng)，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》

　　《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

　　《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》

　　【18】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營( )。

　　I.業(yè)務(wù)管理制度 II.投資決策機(jī)制

　　III.操作流程 IV.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系等。

　　【19】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　I、民主集中

　　II、相對(duì)集中

　　III、權(quán)責(zé)統(tǒng)一

　　Ⅳ、權(quán)責(zé)分離

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.II、III

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《(證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第4條，證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　【20】證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。

　　I、自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　II、資產(chǎn)配置策略

　　III、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

　�、簟⑼顿Y品種

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、IV

　　D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資事項(xiàng)等。

　　【21】證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)( )，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　I、經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

　　II、采取書面形式

　　III、經(jīng)過集體決策

　　IV、采取電子形式

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、IV

　　D.II、III

　　【答案】D

　　【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策，當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字。

　　【22】證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　I、自營規(guī)模

　　II、風(fēng)險(xiǎn)限額

　　III、資產(chǎn)配置

　　IV、業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.I、II、III、IV B.I、III、IV

　　C.II、IV D.II、III

　　【答案】A

　　【解析】依據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第8條，自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　【23】債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過( )萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于( )年。

　　A.50;1

　　B.100;1

　　C.50;2

　　D.100;2

　　【答案】D

　　【解析】債券交易人員 薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。

　　【24】關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得私下或在表外開展債券交易

　　B.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同的，不得以郵件，即時(shí)通訊信息等替代書面合同

　　C.可以指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對(duì)手方開展債券回購交易

　　D.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)

　　【答案】C

　　【解析】

　　證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)：

　　1、不得私下或在表外開展債券交易。

　　2、按規(guī)定應(yīng)簽訂書面合同的不得以郵件，即時(shí)通訊信息等替代書面合同。

　　3、不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對(duì)手方開展債券回購交易。

　　4、不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)。

　　5、不得通過任何交易形式利益輸送，內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避監(jiān)管，或?yàn)橐?guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利。

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