【1】證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。

　　I、誠實信用

　　II、守法合規(guī)

　　III、忠實客戶利益

　　IV、確保收益

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則：守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。

　　【2】下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是( )。

　　I、具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　　II、證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理

　　III、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制

　�、�、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】I選項，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

　　【3】為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動叫( )。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券投資咨詢

　　C.證券投資分析

　　D.證券投資預(yù)測

　　【答案】B

　　【解析】考察證券投資咨詢的概念。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　【4】證券研究報告主要包括( )。

　　I、價值分析報告

　　II、財務(wù)分析報告

　　III、行業(yè)研究報告

　　Ⅳ、投資策略報告

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　【5】證券公司的自營業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )個月內(nèi)不得從事面向社會眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【6】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　　I、有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　II、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　III、有公司章程

　　IV、有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】除題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：

　　①單獨從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格;

　�、诰邆渲袊�證監(jiān)會要求的其他條件。

　　【7】關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的相關(guān)規(guī)定，錯誤的是( )。

　　A.向投資人或客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名

　　B.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，可使用筆名，并對投資風(fēng)險作充分說明

　　【答案】D

　　【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。

　　【8】證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別有( )。

　　I.立場不同

　　II.方式和內(nèi)容不同

　　III.服務(wù)對象有所不同

　　IV.市場影響有所不同

　　A.I、II B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別：

　　(1)立場不同

　　(2)服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　(3)服務(wù)對象有所不同

　　(4)市場影響有所不同

　　【9】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括( )。

　　I.投資決策

　　II.品種選擇

　　III.投資組合

　　IV.理財規(guī)劃

　　A.I、II 、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括：

　　1)品種選擇

　　2)投資組合

　　3)理財規(guī)劃

　　【10】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在( )等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　I.產(chǎn)品銷售

　　II.客戶回訪

　　III.收益承諾

　　IV.服務(wù)提供

　　A.I、II 、III B.I、II、III、IV

　　C.III、IV D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。III選項，收益承諾明顯錯誤。不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　【11】證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于( )。

　　I.內(nèi)幕交易

　　II.私募基金管理

　　III.市場操縱

　　IV.證券投資咨詢

　　A.I、III B.II、III

　　C.I、IV D.II、IV

　　【答案】A

　　【解析】考察證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為。

　　I、III選項明顯錯誤。

　　【12】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動的有( )。

　　I.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　IV.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】II選項，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不可向投資人承諾證券、期貨投資收益，此選項正確。