【11】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由( )注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.深圳證券交易所

　　B.上海證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　【12】誠信信息的效力期限為( )。

　　I、基本信息長期有效

　　II、獎勵信息效力期限為3年

　　III、處罰處分信息效力期限為5年

　　IV、因違法處罰信息效力期限為5年

　　A.III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】誠信信息的效力期限為：

　�、倩�本信息長期有效;

　�、讵剟钚畔�、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　【13】證券市場對有關(guān)責任人員采取終身禁入措施的期限情形有( )。

　　I、嚴重違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　II、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的

　　III、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的

　　IV、受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】IV項，受他人指使、脅迫有違法行為且能主動交代違法行為的，從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　【14】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得　( )資格。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.承銷與保薦業(yè)務

　　D.一般證券業(yè)務

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務。

　　【15】證券經(jīng)紀人的證書由( )統(tǒng)一印制、編號。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券公司

　　C.國務院證券管理機構(gòu)

　　D.經(jīng)紀公司

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。

　　【16】證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日

　　起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　【17】證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有( )。

　　I、為客戶揭示存在的風險，評估客戶風險承受能力

　　II、替客戶辦理證券認購、資金存取、查詢事宜

　　III、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

　　IV、與客戶約定分享投資收益

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀人不得有下列行為：

　　(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

　　(2)提供、傳播虛假或誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不當手段招攬客戶。

　　【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀人不得有下列行為：

　　(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。

　　(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。

　　(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　57/118(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　【18】證券公司對證券經(jīng)紀人進行研究不少于( )個小時的執(zhí)業(yè)培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于( )個小時。

　　A.20,15 B.30,20

　　C.50,30 D.60,20

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。

　　【19】關(guān)于證券經(jīng)紀人，以下說法錯誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀人可以接受兩家證券公同的委托

　　B.證券經(jīng)紀人應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員

　　D.證券經(jīng)紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第4條，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　【20】甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負有數(shù)額較大的債務，到期前已經(jīng)清償，乙2年前有違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀律處分，不符合財務顧問主辦人申請條件的人是( )。

　　A.甲

　　B.丙

　　C.丁

　　D.乙

　　【答案】B

　　【解析】財務顧問主辦人應當具備下列條件：

　�、倬哂凶C券從業(yè)資格;

　�、诰邆渲袊�證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;

　�、蹍⒓又袊�證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;

　�、芩�任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;

　　⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

　　【答案】B

　　【解析】財務顧問主辦人應當具備下列條件：

　�、拮罱�24個月無違反誠信的不良記錄;

　　⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;

　�、嘧罱�36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;

　�、嶂袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　丙在2年前因執(zhí)法行為違法違規(guī)受到處罰，不符合條件⑧。