【1】期貨公司變更注冊資本且調整股權結構、應當經( )批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】

　　期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　　(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;

　　(2)變更業(yè)務范圍;

　　(3)變更注冊資本且調整股權結構;

　　(4)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化;

　　(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　【2】期貨交易所實行( )結算制度。

　　A.T+2日無負債

　　B.即時無負債

　　C.當日無負債

　　D.T+1日無負債

　　【答案】C

　　29/118【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條：

　　期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　期貨交易所實行當日無負債結算制度。

　　期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　【3】期貨公司( )期貨自營業(yè)務。

　　A.不得從事或變相從事

　　B.在獲得許可的情況下可從事

　　C.可以從事

　　D.可繞道從事

　　【答案】A

　　【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務：

　　(1)期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外;

　　(2)期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務;

　　(3)期貨公司不得為其股東、實際控制人或其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　【4】對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.2000元以上1萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5000元以上2萬元以下

　　【答案】A

　　【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度、拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查。

　　【5】不允許從事期貨交易的單位和個人有( )。

　　I.國家機關

　　II.國家事業(yè)單位

　　III.期貨交易所工作人員

　　IV.期貨交易所會員

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人：

　　(1)國家機關和事業(yè)單位;

　　(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

　　(3)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。

　　【6】期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所的應受的處罰有( )。

　　I.沒收違法所得，并處其1-5倍的罰款

　　II.直接責任人給予警告，并處以10-50萬的罰款

　　III.情節(jié)嚴重的可吊銷期貨業(yè)務許可證

　　IV.責令停業(yè)整頓

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或違法所得不滿10萬元的并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的暫停或撤銷期貨從業(yè)人員資格。

　　【7】當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告( )。

　　A.人民銀行

　　B.銀保監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　【答案】D

　　【解析】當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：

　　①提高保證金;

　�、谡{整漲跌停板幅度;

　　③限制會員或者客戶的最大持倉量;

　�、軙簳r停止交易;

　�、莶扇∑渌�緊急措施。

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　　【8】未經( )許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。