【1】基金公開募集與非公開募集的區(qū)別表現(xiàn)在( )。

　　I.募集方式不同

　　II.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同

　　III.募集對象不同

　　IV.信息披露要求不同

　　A.I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】公募基金和私募基金的不同點：

　　1、募集方式和對象不同

　　2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同

　　3、投資范圍不同

　　4、信息披露要求不同

　　【2】基金份額持有人大會的職權(quán)有( )。

　　I.決定更換基金管理人、基金托管人

　　II.基金合同約定的其他職權(quán)

　　III.安全保管基金財產(chǎn)

　　IV.編制中期和年度基金報告

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III

　　【答案】A

　　【解析】基金份額持有人大會的職權(quán)

　　(1)決定基金擴募或者延長基金合同期限;

　　(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;

　　(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

　　(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準。

　　III項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的職責。

　　IV項，編制中期和年度基金報告是基金管理人的職責;

　　【3】根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員( )。

　　I.責令改正

　　II.給予警告

　　III.暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格

　　IV.并處罰款

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第132條：

　　基金管理人或基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款;

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　【4】違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(　)，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　I.予以取締

　　II.責令改正

　　III.沒收違法所得

　�、�.通報批評

　　A.II、III、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或未經(jīng)核準從事

　　24/118公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以

　　上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　【5】未登記，任何單位或者個人不得使用( )字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　I.基金

　　II.基金管理

　　III.投資

　�、�.投資管理

　　A.I、II、III、IV B.III、IV

　　C.I、III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90條，未經(jīng)登記，任何單位或個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　【6】開放式基金的特征包括( )。

　　I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　II.基金份額持有人不得申請贖回

　　III.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　IV.基金份額總額不固定

　　A.I、III B.I、II、III

　　C.III、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】考察開放式基金的概念。

　　開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金;封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　【7】下列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為( )。

　　I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)

　　II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　III.利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

　�、�.侵占、那用基金財產(chǎn)

　　A.II、III B.I、III、IV C.I、II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

　�、賹⑵涔逃胸敭a(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;及法律行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　【8】非公開募集基金的基金管理人由( )擔任。

　　I.依法設立的公司

　　II.合伙企業(yè)

　　III.個人

　　IV.社團

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任，而非公開募集基金的基金管理人由依法設立的公司或者伙企業(yè)擔任。

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　　【9】下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是( )。

　　I.單獨為基金設立資金和證券賬戶

　　II.為托管的所有基金設立一個賬戶

　　III.根據(jù)需要進行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)

　�、�.墊付基金管理人20%的注冊資本

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人的職責：

　　1、安全保管基金財產(chǎn);

　　2、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;

　　4、保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

　　5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人的職責：

　　6、辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;

　　7、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　8、復核審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

　　9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

　　10、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。

　　【10】基金財產(chǎn)獨立性表現(xiàn)在( )。

　　A.基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　B.基金財產(chǎn)的債權(quán)可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　C.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)，基金財產(chǎn)可一并進行清算

　　D.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，基金管理人無權(quán)代扣代繳

　　【答案】A

　　【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；�金管理人基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。