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　　1.下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是( )。

　　A.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準

　　B.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產的，也滿足刑事追訴的標準

　　C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準

　　D.本罪的刑事追訴標準和具體涉案金額數無關

　　【答案】B

　　【解析】本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產的，也滿足刑事追訴的標準。

　　2.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )。

　　A.9個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　【答案】C

　　【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

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　　3.無記名股票持有人出席股東大會的，應當與( )將股票交存于公司。

　　A.會議召開3日前至股東大會開幕時止

　　B.會議召開3日前至股東大會閉會時止

　　C.會議召開5日前至股東大會閉會時止

　　D.會議召開5日前至股東大會開幕時止

　　【答案】C

　　【解析】公司法規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會的應當于會議召開5日前至股東大會閉會時止將股票交存于公司。

　　4.洗錢風險管理工作基本原則中，( )是指證券公司應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡潔的反洗錢措施。

　　A.風險相當原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.動態(tài)管理原則

　　【答案】A

　　【解析】風險相當原則。證券公司應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施。

　　5.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近( )未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.4年

　　D.3年

　　【答案】B

　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

　　6.根據《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》，證券公司應當在( )日內將簽訂的定向資產管理合同報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司所在地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出所機構。

　　A.30

　　B.2

　　C.15

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】根據《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》，證券公司應當在5日內將簽訂的定向資產管理合同報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司所在地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出所機構。

　　7.證券公司流動性風險管理應遵循( )原則。

　　A.全面性、審慎性和合規(guī)性

　　B.全面性、獨立性和合規(guī)性

　　C.全面性、審慎性和預見性

　　D.全面性、獨立性和預見性

　　【答案】C

　　【解析】證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。全面性原則，是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，包含所有表內外和境內外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。審慎性原則，是指證券公司應對流動性風險管理各個環(huán)節(jié)進行嚴謹、審慎判斷，保障公司流動性的安全。預見性原則，是指證券公司應加強資金來源、資金運用規(guī)模及期限結構變化方面的預測分析，合理預見各種可能出現的風險，協(xié)調公司表內外各項業(yè)務發(fā)展。

　　8.下列關于違規(guī)披露、披露重要信息罪的說法正確的是( )。

　　A.主觀要件過失故意均可構成

　　B.公司財務會計報告中將盈利披露為虧損的不構成該罪

　　C.犯罪對象僅為公司財務會計報告

　　D.造成股東、債券人直接經濟損失數額累計50萬元以上可立案追訴

　　【答案】D

　　【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息案(刑法第百六十條)：依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：1.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的：2.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的：3.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的;4.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續(xù)12個月的累計數額占凈資產50%以，上的：5.致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;6.致使不符合發(fā)行條件的公同、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的：7.在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的：8.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的：9.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。主觀方面表現為故意，過失不能構成本罪。

　　9.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由( )注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.上海證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.深圳證券交易所

　　【答案】A

　　【解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　10.根據法律規(guī)定，管理公開募集的基金管理公司其注冊資本不得低于( )。

　　A.三億元人民幣

　　B.五億元人民幣

　　C.兩億元人民幣

　　D.一億元人民幣

　　【答案】D

　　【解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：(一)有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(二)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(三主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。