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　　1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民銀行

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　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

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　　3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B.政府監(jiān)管部門

　　C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

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　　4.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

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　　6.契約型基金的基金份額持有人通過(guò)召開(kāi)(　　)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金托管人

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　　7.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

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　　8.我國(guó)證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

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　　9.我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司(　　)進(jìn)行管理。

　　A.分綜合類和經(jīng)濟(jì)類

　　B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C.按照業(yè)務(wù)類型

　　D.按照規(guī)模不同

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　　10.在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的過(guò)程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

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