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　　1.我國(guó)《證券法》于(　　)出臺(tái)。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

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　　2.基金登記是由(　　)來(lái)完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登記機(jī)構(gòu)

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　　3.開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向(　　)申購(gòu)或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場(chǎng)

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　　4.(　　)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.教育部

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　　5.在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得(　　)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　6.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)

　　B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)

　　C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)

　　D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)

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　　7.(　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會(huì)計(jì)復(fù)核

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　　8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶(hù)以(　　)的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

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　　9.(　　)是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。

　　A.基金財(cái)務(wù)的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

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　　10.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

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