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　　1.下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

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　　2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

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　　3.下列關于期貨公司設立條件的說法中。錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本最低額為1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內部控制制度

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　　4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　5.下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

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　　6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經紀業(yè)務

　　D.證券研究報告

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　　7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務報告

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

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　　8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　9.證券投資顧問應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

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　　10.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

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