為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向(　　)申請融資融券交易權(quán)限。

　　A.證券交易所

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　2.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

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　　3.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起(　　)日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

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　　4.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

　　B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

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　　5.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以(　　)的罰款。

　　A.公司注冊資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

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　　6.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款

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　　7.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.中國人民銀行

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　　8.下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

　　C.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

　　D.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

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　　9.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

　　B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

　　C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

　　D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本

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　　10.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.稅務(wù)登記證

　　D.財務(wù)會計(jì)報告

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