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　　第 1 題

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A.董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會—分支機構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)—董事會

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　　第 2 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對其實施的處罰包括( )。

　　A.造成嚴重后果的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成嚴重后果的，單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　　C.情節(jié)特別惡劣的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　D.造成嚴重后果的，處 2 年以下有期徒刑或者拘役

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　　第 3 題

　　期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括( )。

　　A.具有人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰

　　C.具有高中以上學(xué)歷

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷

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　　第 4 題

　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當由證券交易所決定暫停其

　　股票上市交易的是( )。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.最近 3 年連續(xù)虧損

　　C.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生重大變化不再具備上市條件

　　D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

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　　第 5 題

　　非公開募集基金應(yīng)當制定并簽訂基金合同，下列不屬于基金合同內(nèi)容的是( )。

　　A.基金的運作方式

　　B.基金承擔的有關(guān)費用

　　C.基金財產(chǎn)交收方式

　　D.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

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　　第 6 題

　　按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括( )。

　　A.合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險

　　B.基本風險、非基本風險

　　C.系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險

　　D.基本風險、經(jīng)營管理風險

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　　第 7 題

　　股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送的文件不包括( )。

　　A.上市報告書

　　B.申請股票上市的股東大會決議

　　C.未經(jīng)審計的公司最近 3 年的財務(wù)會計報告

　　D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

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　　第 8 題

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。

　　A.是指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B.個人利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計在 50 萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的應(yīng)予立案追訴

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　　第 9 題

　　對虛報注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報注冊資本金額( )的罰款。

　　A.2%以上 10%以下

　　B.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　D.5%以上 25%以下

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　　第 10 題

　　自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.60;70

　　B.60;80

　　C.60;90

　　D.90;60

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