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　　第 1 題

　　財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為不包括( )。

　　A.另外兼任與本職崗位無(wú)沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)

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　　第 2 題

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　B.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 2 年

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　　第 3 題

　　股東大會(huì)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、修改公司章程等事項(xiàng)做出決議時(shí)，必須經(jīng)代表( )具有表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A.1/2 以上

　　B.2/3 以上

　　C.全體

　　D.1/3 以上

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　　第 4 題

　　公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。

　　A.2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　B.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.5 萬(wàn)元以上 35 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

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　　第 5 題

　　下列說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客信用資金存管協(xié)議

　　C.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　D.客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍

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　　第 6 題

　　證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　B.2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

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　　第 7 題

　　境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，客戶須填寫(xiě)( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

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　　第 8 題

　　下列不屬于直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金

　　B.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　C.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　D.開(kāi)展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)

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　　第 9 題

　　下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東

　　B.通過(guò)投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　C.通過(guò)協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　D.通過(guò)人事安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

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　　第 10 題

　　根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)表述中，正確的是( )。

　　A.分公司和子公司都具有法人資格

　　B.分公司和子公司都不具有法人資格

　　C.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)

　　D.子公司具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)

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