第 1 題：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。

　　I.行為的合規(guī)性

　　II.服務(wù)的效率性

　　III.客戶投訴情況

　　IV.服務(wù)的適當性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

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　　第 2 題：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)( )。

　　I.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　II.向客戶充分提示證券投資的風險

　　III.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　IV.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

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　　第 3 題：證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。

　　I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

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　　第 4 題：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。

　　I.從事內(nèi)幕交易

　　II.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

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　　第 5 題：證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。

　　I.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

　　II.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

　　III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

　　IV.證券公司負責人

　　A：I 、II

　　B：III、 IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II 、III

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　　第 6 題：申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為( )。

　　I. 證券投資師

　　II. 證券投資顧問

　　III. 證券分析師

　　IV .證券分析顧問

　　A：I 、II

　　B：II 、III

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I 、III 、IV

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　　第 7 題： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進行審查。

　　I .收入狀況

　　II .職業(yè)狀況

　　III .申報的姓名或者名稱

　　IV. 身份的真實性

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、II 、III 、IV

　　D：I、 II 、IV

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　　第 8 題：以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( )。

　　I.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　II.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　III.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為

　　IV.以個人名義進行證券自營業(yè)務(wù)

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 II 、IV

　　C：II、 III、 IV

　　D：I、 III 、IV

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　　9.證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括( )。

　　①證券投資顧問人員管理制度要求

　�、谧C券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求

　�、郾ＷC與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　�、軜I(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　10.下列各項中，()應(yīng)當在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。

　　①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

　�、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、芡顿Y決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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