第 1 題：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　　I .內(nèi)部控制制度

　　II. 合規(guī)制度

　　III .人力資源狀況

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況

　　A：I、 II、 III、 IV

　　B：I 、III、 IV

　　C：II 、IV

　　D：I 、II、 III

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 2 題：以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說法正確的有( )。

　　I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)

　　II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：I、II、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 3 題：下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。

　　I. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

　　II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

　　III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

　　IV.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 IV

　　D：II、 III

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 4 題：根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。

　　I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無其他重大違法行為

　　II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬元

　　III.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上

　　IV 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A：I、 II、 III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I 、III 、IV

　　D：I 、II、 IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 5題：下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　I .違背客戶的委托為其買賣證券

　　II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A：I、 II

　　B：III 、IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 6 題：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是( )。

　�、� 代理委托人從事證券投資

　�、� 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、� 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、� 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 7 題：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

　　I. 國家工作人員

　　II. 證券交易所從業(yè)人員

　　III .證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　IV .新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A：I 、II、 III、 IV

　　B：III、 IV

　　C：I、 III

　　D：II、 III、 IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 8 題：以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是( )。

　　Ⅰ 有限責(zé)任公司

　�、� 股份有限公司

　�、� 子公司

　　Ⅳ 分公司

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 9 題：以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I. 共益權(quán)

　　II. 自益權(quán)

　　III. 單獨(dú)股東權(quán)

　　IV. 少數(shù)股東權(quán)

　　A：I、 II、 III

　　B：III、 IV

　　C：I、 II 、III 、IV

　　D：II 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第 10 題：按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

　　I. 訂立章程

　　II .發(fā)起人認(rèn)購股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召開創(chuàng)立大會

　　A：I、 III、 IV

　　B：II、 III

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：1076430774   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群