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　　1.(　　)導致期貨交易具有高度的杠桿作用。

　　A.逐日盯市制度 B.每日限價制度

　　C.大戶報告制度 D.保證金制度

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　　2.關于權證，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.權證具有期權的性質

　　B.權證有交易的價值

　　C.權證持有人只有權買入股票

　　D.歐式權證僅可以在到期日當日行權

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　　3.某可轉換債券面值為1000元，規(guī)定其轉換價格為25元，則轉換比例為(　　)。

　　A.50 B.30

　　C.20 D.40

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　　4.附認股權證的公司債券在行使新股認購權后，債券形態(tài)(　　)。

　　A.隨即消失 B.依然存在

　　C.自動終止 D.轉為股票

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　　5.買方在支付了一定費用后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權利，這種金融工具為(　　)。

　　A.貨幣期權

　　B.利率期權

　　C.期貨合約期權

　　D.互換期權

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　　6.按(　　)分類，可以將結構化金融產(chǎn)品分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.收益保障性

　　C.嵌入式衍生產(chǎn)品

　　D.聯(lián)結的基礎產(chǎn)品

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　　7.下列不屬于存托憑證對發(fā)行人優(yōu)點的是(　　)。

　　A.市場容量大，籌資能力強

　　B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低

　　C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

　　D.吸引投資者關注，增強上市公司曝光率，擴大股東基礎，增加股票流動性

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　　8.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資活動是(　　)。

　　A.買賣企業(yè)債券 B.證券承銷

　　C.買賣國債 D.買賣股票

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　　9.下述投資者中視為合格投資者的是(　　)。

　　A.已備案的資產(chǎn)管理計劃

　　B.某有限責任公司

　　C.未備案的證券投資基金

　　D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

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　　10.關于非公開募集基金，以下描述錯誤的是(　　)。

　　A.可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介

　　B.應當向合格投資者募集

　　C.合格投資者累計不得超過二百人

　　D.應當制定簽訂基金合同

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　　1.我國金融衍生工具市場分為(　　)。

　�、�.銀行間市場

　�、�.銀行柜臺市場

　�、�.交易所交易市場

　　Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.金融衍生工具按其自身交易的方法和特點可以分為(　　)。

　　Ⅰ.金融遠期

　�、�.金融期貨

　�、�.金融期權和金融互換

　　Ⅳ.結構化金融衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.關于金融衍生工具的說法，錯誤的有(　　)。

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎金融產(chǎn)品的價格

　�、�.金融衍生工具是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念

　�、�.金融衍生工具是指建立在基礎金融產(chǎn)品或基礎變量以上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

　　Ⅳ.溫室氣體排放不能成為金融衍生工具的基礎變量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

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　　4.國際證監(jiān)會組織認為，金融衍生工具的風險有(　　)。

　�、�.信用風險 Ⅱ.市場風險

　　Ⅲ.結算風險 Ⅳ.操作風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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　　5.下列關于股票期貨的說法，正確的有(　　)。

　�、�.股票指數(shù)期貨實行現(xiàn)金交割

　�、�.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割

　�、�.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割

　�、�.所有上市交易的股票均有期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.以下屬于套期保值基本原則的是(　　)。

　�、�.交易方向相反

　�、�.品種相同

　�、�.數(shù)量相等

　�、�.月份相同或相近

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.期貨交易所有權根據(jù)市場情況采取(　　)等風險措施。

　�、�.強行撮合

　�、�.強制減倉

　�、�.強行平倉

　　Ⅳ.暫停交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.利率期貨主要包括(　　)。

　　Ⅰ.債券期貨