1.給出下列選項中(　　)的數(shù)據(jù)，可以計算出基金負(fù)債。

　�、�.基金總份額

　�、�.基金份額凈值

　　Ⅲ.申購基金份額

　�、�.基金資產(chǎn)總值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.關(guān)于公開披露基金信息，不得有的行為包括(　　)。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　Ⅲ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于(　　)。

　�、�.承銷證券

　�、�.向他人貸款或者提供擔(dān)保

　�、�.買賣上市債券

　�、�.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.以下團體或組織一定是基金業(yè)協(xié)會成員的有(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金管理人

　�、�.股權(quán)投資基金管理人

　�、�.基金托管人

　�、�.基金服務(wù)機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5.募集機構(gòu)不得通過下列(　　)渠道推介私募基金。

　�、�.公開出版資料

　　Ⅱ.戶外廣告

　�、�.海報

　　Ⅳ.電視電影等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金

　�、�.金融期權(quán)交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金

　�、�.金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)

　　Ⅳ.金融期權(quán)交易中，期權(quán)的購買者無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

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　　7.下列有關(guān)金融期權(quán)的說法正確的有(　　)。

　�、�.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約賦予的權(quán)力

　�、�.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　　Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　　Ⅳ.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　8.關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.看漲期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　　Ⅱ.看漲期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　　Ⅲ.看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　�、�.看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果，下列說法錯誤的有(　　)。

　�、�.金融期權(quán)與金融期貨是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本相同

　�、�.人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　�、�.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動帶來的利益，因而比金融期貨更為有利

　�、�.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(　　)。

　�、�.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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