1.依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有(　　)。

　�、�.股票是直接投資工具

　　Ⅱ.債券是間接投資工具

　�、�.基金主要投向有價證券

　�、�.基金是間接投資工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2.下列選項中，屬于ETF和LOF共同特點的有(　　)。

　　Ⅰ.可以申購、贖回

　�、�.可以場內(nèi)交易

　　Ⅲ.報價頻率相同

　�、�.申購、贖回的場所相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.直接投資工具包括(　　)。

　�、�.股票

　�、�.債券

　　Ⅲ.封閉式基金

　�、�.開放式基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.基金份額持有人是(　　)。

　�、�.基金的出資人

　　Ⅱ.基金資產(chǎn)的所有者

　�、�.基金投資回報的受益人

　　Ⅳ.基金的管理者

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

　�、�.基金托管人必須對基金份額持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為

　�、�.基金管理人是基金運營的核心

　　Ⅳ.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　6.基金募集申請需要提交的主要文件包括(　　)。

　　Ⅰ.申請募集基金的申請報告

　�、�.基金合同草案

　　Ⅲ.招募說明書

　�、�.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，(　　)除外。

　　Ⅰ.股票基金

　�、�.債券基金

　�、�.貨幣基金

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.有明確、合法的投資方向

　�、�.有明確的基金運作方式

　�、�.基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、�.基金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的(　　)所形成的價值總和。

　�、�.各類證券的價值

　　Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購基金款

　�、�.其他投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.基金利潤包括利息收入、投資收益及其他收益等，其中“其他收益”包括(　　)。

　�、�.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額

　�、�.手續(xù)費返還

　�、�.ETF替代損益

　�、�.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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