1.在我國(guó)，證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)(　　)開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)。

　�、�.證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

　　Ⅱ.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　�、�.在證券交易所上市交易的債券

　�、�.證券投資基金管理公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2.某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　�、�.最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　�、�.公開(kāi)發(fā)行股份的比例達(dá)到25%以上

　　Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.港股通股票包括(　　)。

　�、�、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

　�、�、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股

　�、蟆�A+H股上市公司的H股

　�、�、在聯(lián)交所以國(guó)外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.下列關(guān)于委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.驗(yàn)證主要是查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金和證券

　　Ⅱ.審單主要是審核客戶的資金和證券

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則進(jìn)行審單

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商要對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.關(guān)于深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.深證成分股指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)

　�、�.深證成分股指數(shù)采用加權(quán)平均法

　�、�.深證綜合指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)

　�、�.深證綜合指數(shù)采用派氏加權(quán)法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有(　　)。

　�、�.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

　　Ⅱ.抗外部沖擊的能力

　�、�.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　�、�.行業(yè)估值水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

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　　7.根據(jù)行業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷的階段有(　　)。

　�、�.幼稚期

　�、�.成長(zhǎng)期

　�、�.成熟期

　　Ⅳ.衰退期

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.銀行間現(xiàn)券交易的詢價(jià)交易方式下的報(bào)價(jià)方式包括(　　)。

　　Ⅰ.意向報(bào)價(jià)

　�、�.雙向報(bào)價(jià)

　　Ⅲ.對(duì)話報(bào)價(jià)

　�、�.特定對(duì)象報(bào)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.債券貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也被稱為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為(　　)之和。

　�、�.票面利率

　�、�.預(yù)期通貨膨脹率

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　�、�.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.基金收入主要來(lái)源于(　　)。

　�、�.股利收益

　�、�.存款利息

　�、�.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

　�、�.債券利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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