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　　1.2004年1月31日由(　　)發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

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　　2.隨著(　　)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)以及中央直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一。

　　A.國家干預(yù)

　　B.貨幣中性

　　C.貨幣主義

　　D.哈耶克自由秩序

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　　3.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可簡稱為(　　)。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

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　　4.目前，在我國，從數(shù)量上看，(　　)是證券市場最廣泛的投資者

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個人投資者

　　D.證券公司

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　　5.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.證券公司

　　B.工商企業(yè)

　　C.投資咨詢公司

　　D.私募基金

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　　6.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或(　　)。

　　A.公司債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.次級債券

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　　7.證券投資者是指通過買入證券而進(jìn)行投資的各類(　　)。

　　A.證券公司和銀行

　　B.上市公司和基金

　　C.企事業(yè)法人和境外投資者

　　D.機(jī)構(gòu)法人和自然人

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　　8.機(jī)構(gòu)投資者通常具有集中性，專業(yè)性的特點(diǎn)，比較注重(　　)和長期投資。

　　A.集中投資 B.理性投資

　　C.量化投資 D.感性投資

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　　9.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))時，可以提供(　　)服務(wù)。

　　A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險控制

　　C.期貨交易的代理

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

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　　10.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)。

　　A.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.承銷保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢業(yè)務(wù)

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