1.我國中央銀行的基本職能包括(　　)。

　�、�.發(fā)行法償貨幣

　�、�.制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.實施金融監(jiān)管

　�、�.發(fā)行股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及(　　)。

　　Ⅰ.有投票權(quán)的股票

　　Ⅱ.中央銀行股票

　�、�.出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　Ⅳ.長期政府債券

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.QDII基金不得有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　�、�.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　�、�.購買實物商品

　�、�.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.證券投資基金的特點有(　　)。

　�、�.基金管理人管理

　�、�.基金托管人托管

　　Ⅲ.受益人為基金份額持有人

　�、�.以資產(chǎn)組合方式進行證券投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.QFII可以參與(　　)。

　�、�.新股發(fā)行

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、�.股票增發(fā)

　　Ⅳ.股票配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.下列關(guān)于注冊會計師及會計師事務(wù)所取得證券業(yè)務(wù)許可的說法，正確的有(　　)。

　�、�.注冊會計師應(yīng)取得注冊會計師證書3年以上

　　Ⅱ.注冊會計師不滿60周歲

　�、�.證券許可證由財政部和證監(jiān)會批準授予

　�、�.證券許可證實行年檢制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息

　�、�.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.商業(yè)銀行是經(jīng)營(　　)為主要業(yè)務(wù)的金融企業(yè)。

　�、�.負債業(yè)務(wù)

　�、�.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　�、�.代理客戶買賣證券

　　Ⅳ.表外業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9.中小企業(yè)板塊設(shè)計要點在于(　　)。

　�、�.避免因發(fā)行上市標準變化帶來風險

　�、�.擴大行業(yè)覆蓋范圍

　�、�.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風險

　�、�.逐步推進制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法正確的是(　　)。

　�、�.2004年5月批準成立

　�、�.在上海證券交易所設(shè)立

　�、�.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

　�、�.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一項重要內(nèi)容

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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