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　　1.下列關(guān)于違規(guī)披露、 不披露重要信息罪的說法正確的是( ) 。

　　A.主觀要件故意過失均可構(gòu)成

　　B.犯罪對象僅為公司財務(wù)會計報告

　　C.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上可立案追訴

　　D.公司財務(wù)會計報告中將盈利披露為虧損的不構(gòu)成該罪

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　　2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.5

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　　3.根據(jù)《公司法》，下列說法錯誤的是( )

　　A.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

　　B.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

　　C.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

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　　D.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系;以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

　　4.股份有限公司董事會作出決議，應(yīng)由( )。

　　A.全體董事的三分之二以上通過

　　B.出席會議的董事三分之二以上通過

　　C.出席會議的董事過半數(shù)通過

　　D.全體董事的過半數(shù)通過

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　　5.關(guān)于非公開募集基金的投資范圍，以下說法錯誤的是( ) 。

　　A.非公開募集基金可以買賣股權(quán)

　　B.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的

　　C.非公開募集基金可以買賣股指期貨

　　D.非公開募集基金可以買賣基金份額

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　　6.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體不包括()。

　　A.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　B.證券交易所、證券公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員

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　　7.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不可以在終止之日起()個月內(nèi)不再受理其申請。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　8.根據(jù)《公司法》，下列可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司分類標(biāo)準(zhǔn)的是()。

　　A.公司是否發(fā)行股份

　　B.公司是否具有法人資格

　　C.公司的注冊資本多少

　　D.股東享有的權(quán)利

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　　9.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()。

　　A.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

　　B.證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品

　　C.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

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　　10.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

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