1.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)( )。

　�、�.真實(shí)

　　Ⅱ.完整

　�、�.相關(guān)

　�、�.準(zhǔn)確

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.甲、乙、丙三人共同出資80萬(wàn)元設(shè)立了A有限責(zé)任公司。其中甲出資40萬(wàn)元，乙出資25萬(wàn)元，丙出資15萬(wàn)元。2014年3月公司成立后，召開了第一次股東會(huì)會(huì)議。會(huì)議的下列情形，符合《公司法》規(guī)定的有( )

　�、�.會(huì)議未按照出資比例行使表決權(quán)

　�、�.會(huì)議決定不設(shè)董事會(huì)，由甲擔(dān)任執(zhí)行董事并兼任公司監(jiān)事

　　Ⅲ.會(huì)議決定設(shè)1名監(jiān)事，由乙擔(dān)任，任期三年

　�、�.會(huì)議決定了公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有( )。

　　Ⅰ.中國(guó)銀行

　�、�.上海清算所

　�、�.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.陸金所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有( )

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

　�、�.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證金。

　�、�.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

　�、�.股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的有( ) 。

　�、�.委托人

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.證券交易對(duì)象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.下列明確適用于《證券法》的有( )

　�、�.境內(nèi)股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

　�、�.銀行間市場(chǎng)債券交易品種

　�、�.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　Ⅳ.證券衍生品種發(fā)行、交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7.下列有關(guān)私募基金合格投資者的有( ) 。

　　Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

　�、�.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　�、�.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.以上都不屬于

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　　8.根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)提交的證明文件包括( )

　�、�.符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　�、�.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相應(yīng)考試成績(jī)合格證書

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函

　　Ⅳ.不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　�、�.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　�、�.公司凈資本符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( ) 。

　�、�.了解客戶資金來(lái)源

　�、�.將客戶的資金和證券出借或抵押

　�、� 接受客戶的全權(quán)委托

　�、�.泄露客戶資料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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