2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設，詳情請點擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關>>  加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學習奮斗哦，同時還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　1.上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應當由股東大會做出決議，并經(jīng)( )通過。

　　A.出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上

　　B.所有股東所持表決權的半數(shù)以上

　　C.出席會議的股東所持表決權的三分之二以上

　　D.所有股東所持表決權的三分之二以上

查看試題解析 進入焚題庫

　　2.證券公司中負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，并對內(nèi)部控制的有效性負最終責任的是( )。

　　A.董事會

　　B.股東(大)會

　　C.合規(guī)部門

　　D.經(jīng)理層

查看試題解析 進入焚題庫

　　3.下列關于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法，正確的是( )。

　　A.對于上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

　　B.無論是否是內(nèi)幕信息的知情人，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣

　　證券的，都屬于內(nèi)幕交易

　　C.上市公司的員工買賣本公司的證券屬于內(nèi)幕交易

　　D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上

查看試題解析 進入焚題庫

　　4.投資銀行、受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后( )個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

　　A.四

　　B.三

　　C.五

　　D.六

查看試題解析 進入焚題庫

　　5.證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)應不低于人民幣( )。

　　A.400萬元

　　B.300萬元

　　C.500萬元

　　D.200萬元

查看試題解析 進入焚題庫

　　6.下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是( )。

　　A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

　　B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

　　C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)的全部或部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人：除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人致同意

　　D.合伙人以其在合伙企業(yè)的財產(chǎn)份額出質的，其行為無效;除非經(jīng)其他合伙人一致同意

查看試題解析 進入焚題庫

　　7.根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務的證券公司，其注冊資本最低限額應達到( )元人民幣。

　　A.0.5億

　　B.1億

　　C.10億

　　D.5億

查看試題解析 進入焚題庫

　　8.以( )方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管轉讓的股票，并將資金存放與指定的銀行。

　　A.協(xié)議收購

　　B.現(xiàn)金收購

　　C.競價收購

　　D.要約收購

查看試題解析 進入焚題庫

　　9.在中國，( )是依據(jù)國際有關法律，經(jīng)國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

查看試題解析 進入焚題庫

　　10.下列行為中，證券經(jīng)紀人不得從事的行為是( )

　　A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移、證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

　　B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宜傳推介材料及有關信息

查看試題解析 進入焚題庫