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　　1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，全面指定交易是指參與證券買賣的投資者必須事先指定()家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券買賣。

　　A.-

　　B.四

　　C.二

　　D.三

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　　2.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件中不包括()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　C.主要股東最近五年無違法違規(guī)記錄

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

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　　3.任何單位或者個人違反期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該違規(guī)人員為期貨市場()。

　　A.限制參與者

　　B.重點(diǎn)監(jiān)管者

　　C.不受歡迎者

　　D.禁止進(jìn)入者

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　　4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、()、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

　　A.會計(jì)師事務(wù)所

　　B.中國人民銀行

　　C.信用評級機(jī)構(gòu)

　　D.資產(chǎn)評級機(jī)構(gòu)

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　　5.關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)的是()。

　　A.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.解釋期貨交易的方式

　　D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系

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　　6期貨是與() 相對應(yīng)，并由其衍生而來。

　　A.期權(quán)

　　B.股票

　　C.債券

　　D.現(xiàn)貨

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　　7.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在() 進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　8. ()是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

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　　9關(guān)于申請首次公開發(fā)行股票上市的有關(guān)做法，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行人需把法律意見書置備于公司住所，供公眾查閱

　　B.在提出上市申請期間，發(fā)行人可自主披露公司信息

　　C.證券交易所可以暫緩作出是否同意上市的決定

　　D.證券交易所設(shè)立.上市委員會對上市申請進(jìn)行審議

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　　10.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()。

　　A.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　B.證券公司代期貨公司收付期貨保證金的賬戶管理制度

　　C.客戶投訴的接待處理方式

　　D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

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