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　　1.下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務的描述，錯誤的是()。

　　A.證券公司需確�？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值

　　B.證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

　　C.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

　　D.證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務

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　　2.證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產(chǎn)轉讓應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的()評級。

　　A.會計師事務所

　　B.資產(chǎn)評估機構

　　C.律師事務所

　　D.評級機構

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　　3期貨交易所不得()。

　　A.直接或者間接參與期貨交易.

　　B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

　　C.提供交易的場所、設施和服務

　　D.作為中央對手方，為期貨交易提供集中履約擔保

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　　4.下列各項中，() 不屬于操縱市場的行為。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格和證券交易量

　　D.集中資金、信息優(yōu)勢，連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量

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　　5.有限責任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點之一是()。

　　A.以營利為目的

　　B.有獨立的名稱

　　C.獨立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　D.具有法人資格

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　　6. ()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，不需要對相關專門賬戶進行監(jiān)控。

　　A.本公司股東

　　B.與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人

　　C.與本公司具有關聯(lián)方關系的法人或者組織

　　D.上市證券公司接受持有本公司百分之五以下股份的股東

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　　7基金財產(chǎn)的債務，由()。

　　A.基金托管人固有財產(chǎn)承擔

　　B.基金管理人固有財產(chǎn)承擔

　　C.基金財產(chǎn)和基金管理人固有財產(chǎn)共同承擔

　　D.基金財產(chǎn)本身承擔

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　　8.下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是()。

　　A.從事證券投資咨詢業(yè)務的人員,必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務

　　B.證券投資咨詢?nèi)藛T進行證券監(jiān)督管理機構審批同意后,可以在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

　　C取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員還需要申請執(zhí)業(yè)資格后才能從事相關業(yè)務

　　D取得證券投資咨詢從業(yè)資格,但是未在證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取的之日

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　　9.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測()的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

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　　10.可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易超過()。

　　A.一年

　　B.-一個月

　　C九個月

　　D.三個月

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