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　　1.指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是()。

　　A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　B.公開、公平、公正、誠(chéng)信

　　C.公開、公平、公正、守信

　　D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

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　　2.下列關(guān)于.上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.收購(gòu).上市公司由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　B.在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的.上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十五個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　D.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合.上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止，上市交易

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　　3.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)在() 階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。

　　A.向客戶推薦金融產(chǎn)品.

　　B.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　D接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

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　　4.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)() 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之-以上股份的股東可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。

　　A.三百六十五

　　B.一百二十

　　C.一百八十

　　D九十

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　　5.期貨公司及其期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，()。

　　A.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得

　　D.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下.

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　　6.證券市場(chǎng)誤導(dǎo)性陳述，是指虛假陳訴行為人在信息披露文件中或者通過(guò)媒體，作出使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生() 的陳述。

　　A.錯(cuò)誤判斷

　　B.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響

　　C.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生- -般影響

　　D.錯(cuò)誤判斷井產(chǎn)生重大影響

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　　7.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到()人民幣。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.1億5000萬(wàn)元

　　C.2億元

　　D.1億元

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　　8.可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是()。

　　A.期權(quán)持有者

　　B.股票所有者

　　C,證券投資基金持有者

　　D.債券持有者

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　　9.某公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總值達(dá)一億元的股票，應(yīng)由() 為其承擔(dān)。

　　A.該公司的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.主承銷的證券公司及參與承銷的證券公司

　　D.律師事務(wù)所

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　　10.關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機(jī)構(gòu)的處分包括通報(bào)批評(píng)、取消會(huì)員資格、罰款等

　　B.證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　C.證券機(jī)構(gòu)弄處作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分

　　D.證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

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