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　　1.《期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的違法失信信息，效力期限是()。

　　A.3年

　　B.4年

　　C.5年

　　D.6年

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　　2期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，每年召開(kāi)-次。

　　A.董事會(huì).

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C理事會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

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　　3集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得用于()。

　　A.融資融券交易

　　B.信托投資資金計(jì)劃

　　C.抵押融資和對(duì)外擔(dān)保

　　D利率互換

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　　4投資者通過(guò)收購(gòu)上市公司25%的股份而成為第一大股東， 但承諾最少() 年放棄行使相

　　關(guān)股份表決權(quán)的，可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　5.股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不少于人民幣()。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.4000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D2000萬(wàn)元

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　　6.證券公司的()負(fù)責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門(mén)設(shè)置及各部門(mén)職責(zé)。

　　A.董事會(huì).

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

　　D.分支機(jī)構(gòu)

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　　7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)，需經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　8.證券在證券交易所上市交易的，應(yīng)采用()。

　　A.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式

　　B.公開(kāi)的集中交易方式

　　C.公開(kāi)的集中交易方式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　D:做市商交易方式

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　　9.下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.證監(jiān)會(huì).

　　B.證券交易所

　　C.登記結(jié)算公司

　　D.中國(guó)人民銀行

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　　10.成為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件，不包括()。

　　A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

　　B.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　C.非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣8億元

　　D.近三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好

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