第1題

　　公司合并的種類包括(　　)。

　�、�.吸收合并Ⅱ.新設(shè)合并

　�、�.派生合并Ⅳ.創(chuàng)設(shè)合并

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第2題

　　按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括(　　)。

　　Ⅰ.訂立章程Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購股份

　�、�.募股程序Ⅳ.召開創(chuàng)立大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第3題

　　證券公司可以委托(　　)代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　Ⅰ.其他證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第4題

　　在證券自營業(yè)務(wù)中，不得(　　)。

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.以他人名義開立自營賬戶

　�、�.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)

　�、�.超比例持倉或操縱市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的(　　)。

　　Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系

　�、�.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別Ⅳ.評估與控制體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題

　　下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.私募基金是通過非公開方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

　�、�.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　　Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第7題

　　下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　�、�.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　�、�.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第8題

　　在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.審慎工作

　�、�.信守承諾Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第9題

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　�、�.本罪的主體主要是單位

　　Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　�、�.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶

　�、�.開通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉(zhuǎn)托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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